Fico Gutiérrez se mostró alegre tras conocerse que el Grupo Aval cerró un capítulo en la investigación del caso Odebrecht

Este 10 de agosto de 2023, en Estados Unidos, se cerró un capítulo de Odebrecht para Grupo Aval y Corficolombiana. La Justicia de Estados Unidos no encontró ninguna responsabilidad directa en cabeza de Luis Carlos Sarmiento Angulo y su hijo Luis Carlos Sarmiento Gutiérrez.

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) informó que acusó al Grupo Aval y a su filial Corporación Financiera Colombiana SA (Corficolombiana) “por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Grupo Aval, cuyas acciones cotizan en la Bolsa de Valores de Nueva York, acordó pagar 40 millones de dólares para liquidar los cargos de la SEC”. Por su parte, el Departamento de Justicia impuso otra sanción por 40,6 millones de dólares.

El comunicado agrega: “Corficolombiana también acordó celebrar un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE. UU. y pagar más de $ 20 millones para resolver cargos penales”.

“Grupo Aval y Corficolombiana dieron su consentimiento a una orden de cese y desistimiento y encontraron que violaron las disposiciones contables y, en el caso de Corficolombiana, las disposiciones antisoborno de la FCPA. Al determinar aceptar la oferta, la SEC consideró la cooperación y remediación de Grupo Aval”, señala el comunicado.

Por su parte, Fico Gutiérrez, en su cuenta de Twitter, indicó: “Me alegra conocer que el Grupo Aval, sus directivos y accionistas, hayan demostrado su inocencia ante investigaciones que llevaba el gobierno americano. La familia Sarmiento Ángulo, a quienes conozco, se ha caracterizado por ser ejemplo de rectitud. Han sido empresarios sobresalientes que jamás han dejado de lado su labor social por Colombia. Adelante!”.

¿Qué dice el Grupo Aval?

El grupo financiero en un comunicado de prensa manifestó:

“Grupo Aval y su subsidiaria, la Corporación Financiera Colombiana (Corficolombiana), anunciaron hoy la resolución y el finiquito de las investigaciones del Departamento de Justicia de Estados Unidos y la Comisión de Valores de Estados Unidos, relacionadas con la construcción de la carretera Ruta del Sol Tramo II, en la que Corficolombiana, a través de una subsidiaria, tuvo una participación minoritaria.

Las resoluciones con el DOJ y la SEC se basaron en información recopilada por estas agencias estadounidenses, incluidas pruebas testimoniales de terceros relacionadas con acciones realizadas por un exejecutivo de Corficolombiana, conectadas al esquema de sobornos liderado por Odebrecht y vinculado a este proyecto.

Corficolombiana suscribió una resolución con el DOJ, y Grupo Aval y Corficolombiana suscribieron resoluciones administrativas civiles con la SEC, como resultado de las cuales finalizaron las investigaciones de estas agencias americanas con respecto a Grupo Aval y su filial. El DOJ no presentó cargo alguno contra Grupo Aval y la SEC no presentó cargo alguno por soborno contra Grupo Aval.

Al suscribir estas soluciones, Corficolombiana y Grupo Aval reconocieron y aceptaron su responsabilidad, bajo la ley estadounidense, por la conducta del exejecutivo de Corficolombiana.

EL DOJ y la SEC reconocieron la extensa cooperación de Corficolombiana y Grupo Aval con las investigaciones. Además, en los muchos años transcurridos desde que ocurrieron los hechos, Corficolombiana y Grupo Aval han aumentado y mejorado sus programas de cumplimiento y controles internos.

Con este anuncio, tanto Corficolombiana como Grupo Aval dan por cerrado este doloroso capítulo, no sin antes insistir en su compromiso con los más altos estándares éticos y el continuo fortalecimiento de su ambiente de control.